中国证券业协会日前发布通知，对证券业从业人员执业注册条件进行调整，进一步完善执业注册流程。
中国证券业协会日前发布通知，对证券业从业人员执业注册条件进行调整，进一步完善执业注册流程。
通知要求，申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定的科目(或科目组合)考试。规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件；同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
管理分工方面，通知明确，机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。中国证券业协会对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。纪律要求方面，通知提出，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。申请注册人员执业注册申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予注册；已取得证书的，协会注销其执业证书，并记入诚信档案。
