扎牢防风险“篱笆” 增强新三板投资者的获得感
来源:证券日报 发布时间:2020-05-22 08:50:14

5月21日,由证券日报社和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5·19投资者保护宣传周”活动进入第四天。证券日报社副总编辑袁华对话全国股转系统市场发展部(投资者服务部)总监孟浩、北京南山京石投资有限公司创始人周运南,就新三板改革与投资者保护这一话题进行探讨。

孟浩表示,投资者是新三板市场生态中的重要一极,是维系市场正常运行的基石。如何保护投资者的合法权益,引导各类投资者全面准确地认识市场、参与市场,是新三板市场持续健康发展的重要保障。

据孟浩介绍,本次新三板改革是一次全面系统的改革,在规则制定过程中,针对投资者关心的市场痛点、难点问题,重构了新三板的市场生态。关于投资者保护方面的主要举措包括:完善市场分层,降低投资者信息收集成本;契合市场风险特征,设立差异化投资者适当性制度;提供多元化交易方式,提升市场定价功能;实施分类监管,提高监管针对性和有效性;强化风险防控,为投资者筑牢风险防线;持续投资者教育与服务工作,让投资者放心满意。

新三板引入了公开发行等措施,对此,孟浩表示,新三板目前虽然没有实施注册制,但自设立以来,一直坚持“以信息披露为中心”的注册制理念,构建了挂牌审查、股票发行、并购重组等制度体系。

近期,投资者参与新三板的热情日益高涨,投资者数量和结构都发生了积极变化。孟浩介绍,为持续提升服务投资者质量,在证监会投保局的统筹与领导下,“三板新风,携手向前”专项投资者教育活动正有序展开,全国股转公司以运营投教产品和举办投教活动为抓手,构建了新三板特色的投资者教育机制。下一步,全国股转公司将继续设计精细化、专业化投教产品,举办多样化投教活动,多方联动,多措并举,进一步满足投资者差异化需求。

周运南表示,本次改革后,新三板差异化门槛仍是我国证券市场中最高的,但相信未来随着改革深入,新三板市场不断成熟,投资者门槛还有向科创板50万元靠拢的可能。他认为,市场最期待的是公募基金、社保基金、企业年金、慈善基金、QFII、RQFII等大型机构资金尽快进入新三板。

周运南建议,应解决“恶意摘牌退市”这一新三板所特有的“毒瘤”;完善主动摘牌中的中小投资者保护机制;加大对损害投资者权益行为的处罚力度,提高违法成本;扩充投资者维权机制和救济渠道;实施中证中小投资者服务中心持股行权机制,可参照A股上市公司模式,也各持新三板挂牌企业100股。他还呼吁,应出台新三板投资者权益保护条例。记者 朱宝琛

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