魔高一尺道高一丈 证券监管装上“电子眼” 能有效发现各种违法违规线索
来源:证券日报? 发布时间:2020-09-21 07:58:00

股市投资,首先记住的第一条就是不要企图靠内幕消息获取高额利润,因为,最终的结果多数都是“偷鸡不成蚀把米”,甚至还面临严厉刑罚。

9月18日,证监会发布通报称,调查发现,吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票,证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。与此同时,证监会发布了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,旨在进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控。

近来,内幕交易等违法违规的方式更加多样,操作手段更加隐蔽,涉及的主题更加多元化,防控难度进一步加大,危害也进一步加重。因此,持续加大对内幕交易等新型违法行为打击和惩罚力度以及不断完善全面的、立体化的追责体系是市场发展的必然结果和要求。

“永远不要相信所谓的内幕消息,十之八九都是陷阱。”这是在市场中多年的老股民总结出来的一条重要的投资经验,因为在“内幕消息”这个巨大的诱惑背后往往是一个个“鱼钩”和“陷阱”在等待,因此拒绝“内幕消息”诱惑,是理性投资者的共识之一。

“君子爱财,取之有道”,逾越法律的底线,靠内幕交易获取的违法收益终究是泡沫。现实的例子就在眼前,2020年6月24日,证监会对汪耀元、汪琤琤内幕交易健康元开出史上内幕交易最大罚单:罚没款36亿元。汪耀元、汪琤琤为父女关系,二人在掌握健康元资本运作内幕消息的情况下,从2015年3月16日起大举买入健康元,半个月时间就获利9.06亿元。

在巨额利益面前,铤而走险者终难逃严惩。数据显示,2020年上半年,证监会严打财务造假和市场操纵、内幕交易等证券欺诈行为,新增各类案件165件,向公安机关移送59件,作出行政处罚98份,罚没金额合计38.39亿元。对资本市场违法行为始终保持“零容忍”是证监会一直以来的工作要求。

同时,新证券法中对资本市场违法违规行为也加大了惩罚力度,显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本,例如,对内幕交易的最高罚款额从违法所得的5倍提升到了10倍。同时,内幕信息的知情人范围也进一步扩大。上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董监高人员,以及“因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员”等也被纳入知情人范围。同时,新证券法还首次明确,“利用未公开信息进行交易的”将依照内幕交易的有关规定处罚。

笔者认为,随着市场的发展变化,虽然内幕交易等违法违规的手法开始升级换代,防控难度进一步加大,但是,“魔高一尺,道高一丈”,目前以大数据和人工智能为特征的资本市场监管科技已逐步成熟完善,监管部门在内幕交易、市场操纵等方面已经建成了强大的监察系统,可以从不同角度、不同颗粒度对数据进行处理和分析,从而可以更有效地发现各种违法违规线索,即使隐藏的很深,在科技监管的“电子眼”下也是一览无余。因此,市场各方都要谨记远离内幕交易红线,切莫心存侥幸,以身试法。 安宁

猜你喜欢

店宝宝:拼多多首次盈利 从财报破解它的增长点

11月12日,拼多多发布了2020年第三季度财报。财报显示今年第三季度拼多多营收超142亿元同比增长89%,...更多

2020-11-27 15:48:45

三重因素叠加银行股慢涨延续 机构加大银行股的调

曾经风光无限的消费和科技股如今集体进入调整阶段,一度游走在边缘的金融股则重新成为资金宠儿,尤...更多

2020-11-27 08:41:46

行业板块明显分化 机构称短期回调是布局良机

11月26日,沪指出现弱势探底回升过程,行业板块明显分化,盘中一度跌破10日均线,深指表现弱于沪指...更多

2020-11-27 08:37:55

基本养老保险基金受托规模不断扩大 股市“稳定器

随着资本市场改革的推进,加之人口老龄化影响,基本养老保险基金、企业年金等中长期资金入市进程备...更多

2020-11-27 08:37:05

11月份北上资金回流明显 专家预计未来5年外资将

今年以来,虽有疫情扰动,但外资对A股投资热度依旧不减。《证券日报》记者据东方财富Choice数据梳理...更多

2020-11-27 08:36:30

A股市场投资者结构持续优化 市场的稳定性进一步

积极引导长期资金入市是全面深化资本市场改革的重要任务。更多长期资金入市不仅会进一步优化投资者...更多

2020-11-27 08:35:54

构建创业板良好发行生态 从源头提高上市公司质量

11月25日,深交所理事会创业板股票发行规范委员会印发了《关于共同维护发行秩序提高新股定价市场化...更多

2020-11-27 08:35:23

前10个月国有企业营业总收入结束同比下降趋势 经

11月26日,财政部发布数据显示,今年前10个月,全国国有及国有控股企业(以下称国有企业)营业总收入...更多

2020-11-27 08:34:50

惠企政策“红包”再加量 助力外贸企业发展

各地针对纾解企业困难的惠企政策正在陆续落地实施中。近日,北京市发展和改革委员会在总结第一批政...更多

2020-11-27 08:33:30

21个自贸区形成开放新格局 发挥改革开放试验田作用

《证券日报》记者从11月25日浙江省政府新闻办举行的中国(浙江)自由贸易试验区建设新闻发布会获悉,...更多

2020-11-27 08:16:17