违规开展固有贷款及信托业务 四川信托被罚3490万元
来源:资本邦 发布时间:2021-03-15 15:25:05

3月15日,资本邦了解到,四川银保监局于上周五挂出一张罚单(川银保监罚决字〔2021〕9号),因四川信托存在13项违法违规事实,合计对其罚款3490万元。据悉,此次罚单创下了信托业史上罚款之最,远超2020年安信信托被罚款1400万。

处罚决议显示,四川信托存在以下违法违规事实:一是公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方。二是违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。三是违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途。四是违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。五是违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。六是变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。七是违规开展结构化证券信托业务。八是违规开展通道类融资业务。九是承诺信托财产不受损失或保证最低收益。十是将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。十一是穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。十二是违规推介TOT集合资金信托计划。十三是未真实、准确、完整披露信息。

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