加强跨境监管执法协作利于资本市场健康发展 维护资本市场稳定发展
来源:证券日报? 发布时间:2020-11-04 08:27:05

11月2日,中央全面深化改革委员会第十六次会议提出,加强跨境监管执法协作,推动构建良好市场秩序。

随着资本市场双向开放的深入推进,今年以来,证监会多次表示,加强跨境监管执法协作。市场人士认为,这可以有效打击跨境操纵市场、虚构海外工程项目等违法违规行为,也可以对跨境资金实施有效监控和管理,维护资本市场正常稳定发展。

监管层多次表态

加强跨境监管执法协作

今年以来,监管层多次提及加强跨境监管。据《证券日报》记者不完全统计,仅证监会主席易会满就在不同会议场合针对跨境监管执法合作进行了至少4次表态。

最近一次是在10月21日,易会满在2020金融街论坛年会上表示,加强跨境审计和国际监管执法协作,积极参与国际金融治理。6月22日,易会满接受媒体采访时,对加强跨境监管合作问题进行了详细阐述,他认为,打击国际资本市场违法犯罪,最为重要的是要通过充分沟通协作建立监管者之间高度的相互信任,并在此基础上共同建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。

此外,在6月18日的陆家嘴论坛上和今年“5·15全国投资者保护宣传日”上,易会满均表示,深化跨境监管合作,打击跨境证券违法犯罪行为。

“资本市场双向开放必然要求加强国际监管合作。”在10月24日第二届外滩金融峰会上,证监会副主席方星海表示,证监会将始终秉持开放的态度和合作的诚意,主动加强与境外监管机构、国际金融组织的广泛合作,共同推进解决中概股公司审计监管等方面的问题,切实维护各国投资者合法权益。严厉打击跨境上市和证券发行中的财务造假行为,维护我国企业国际形象。

据证监会官网,截至2019年12月份,证监会已同64个国家和地区的证券期货监管机构建立了跨境监管与执法合作机制。

推进双向开放

维护资本市场稳定发展

万博新经济研究院高级研究员李明昊对《证券日报》记者表示,资本市场跨境监管合作主要包括跨境操纵监管和跨境财务监管两方面内容。

“随着中国资本市场双向开放的不断推进,境内外资本市场互联互通程度加深,在此过程中,出现了跨境操纵股票现象,严重侵犯了投资者的合法权益,破坏了证券市场的运行秩序。加强跨境监管合作,可以有效打击并减少跨境市场操纵行为,稳定市场秩序。另外,近几年有些公司通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段虚增收入和存货来进行财务造假,破坏了市场诚信和信心,损害投资者利益,加强跨境监管执法也可以有效防止财务造假现象。”李明昊进一步表示,“加强跨境监管执法协作,最主要的还是保护资本市场稳定健康发展。”

在今年5月份证监会公布的“2019年证监稽查20起典型违法案例”中,就有3例涉及跨境违法犯罪,1例涉及利用境外业务实施财务造假,2例为跨境实施操纵市场。

在中信建投首席经济学家张岸元看来,加强跨境监管执法合作对于加强跨境资金流动监管也有重要现实意义。“跨境资金流动不是国内一个监管机构就能够实施有效监控和管理的,必须加强跨境监管执法合作,尤其是与中国香港等离岸中心金融监管当局之间的合作,包括信息共享等。”张岸元对记者表示。记者 吴晓璐

标签: 跨境监管执法 市场健康发展

猜你喜欢

深圳前海综保区9月进出口创新高 前三季度进出口

据海关统计,今年前三季度,前海综合保税区进出口1634亿元,比去年同期(下同)增长49 1%。9月当月进...更多

2022-11-08 09:27:13

深圳纺织服装出口快速增长 前三季度民营企业出口

记者从深圳海关了解到,今年前三季度,深圳市纺织服装进出口560 8亿元,较去年同期(下同)增长6 4%...更多

2022-11-08 09:26:03

深圳成功发行2022年离岸人民币地方债 本次发行债

继2021年在全国率先成功发行离岸债后,近期,深圳市再次成功赴香港发行离岸人民币地方政府债券。深...更多

2022-11-08 08:53:04

全国增设29个国家进口贸易促进创新示范区 深圳前

商务部11月3日发布消息,商务部、发展改革委、财政部、人民银行、海关总署、市场监管总局、外汇局、...更多

2022-11-04 09:12:51

深圳发布一系列促消费扶持计划申报指南 支持批发

支持批发零售企业扩大市场、支持推动餐饮业升级、支持在深开设首店、支持在深举办首发首秀活动……...更多

2022-11-04 09:11:15

深圳前海助企资金服务平台上线 提升企业的政策获

记者从前海管理局获悉,为进一步提升政策获得感,使前海各类惠企政策精准匹配、智能推送给企业,让...更多

2022-10-28 09:12:30

深圳今年第三季度新增上市公司全国最多 9家属于

今年第三季度,深圳新增A股上市公司17家,是单季度新增上市公司家数全国最多的城市。今年前三季度,...更多

2022-10-28 08:55:12

转融资费率下调 两融业务利率水平跟投资者资产

中国证券金融股份有限公司下调转融资费率、沪深交易所分别扩大融资融券标的股票范围后,券商两融利...更多

2022-10-27 08:33:01

前三季度安徽省超25亿元货物享RCEP优惠 推动外贸

10月11日,记者从合肥海关获悉,今年前三季度,合肥海关共签发《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)...更多

2022-10-24 09:11:54

港交所拟降低科技公司上市门槛 第三季度香港首次

港交所也要下调科技公司上市门槛了。记者获悉,港交所19日刊发咨询文件,建议优化现有上市制度,允...更多

2022-10-20 08:23:37