券商打响增量客户争夺战 北交所投资门槛追平科创板
来源:第一财经 发布时间:2021-09-23 08:42:46

两年经验+50万资产,北京证券交易所个人投资者准入资金门槛出炉。

北交所17日发布的《北京证券交易所投资者适当管理办法(试行)》明确,个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

至此,三大注册制板块——上交所科创板、深交所创业板、北交所,投资门槛均已面世。

记者对比发现,目前,三大板块对(新增)个人投资者的时限要求均为参与证券交易 24 个月以上,证券账户及资金账户内日均资产要求最低的是创业板,为不低于人民10万元,北交所和科创板为不低于50万元。

准入门槛与投资者参与度、市场流动直接挂钩。业内认为,北交所门槛调降,最直接的影响是市场参与者数量将大幅提高,投资者情绪得到提振。

门槛落地已有几日,数十家券商火速开通北交所预约开户功能,增量客户争夺战进行中。

“我们在加紧准备系统上线、测试等,以及和客户联系。北交所这块,券商争取的是增量客户,因为之前新三板深改后,投资者规模已经有了较大增长,存量客户已有(北交所)交易权限。现在各家主要是争夺降门槛带来的客户。”有中型券商营业部总经理告诉记者。

北交所、科创板、创业板个人<span class=

北交所投资门槛追科创板,均高于创业板

整体来看,目前三大注册制板块的新增个人投资者门槛为:北交所、科创板“50万+2年”,深交所创业板“10万+2年”。

首先,北交所方面,个人投资门槛“50万、2年”,机构不设资金门槛。

据北交所9月17日发布的《北京证券交易所投资者适当管理办法(试行)》,个人投资者参与北交所市场股票交易,应当符合下列条件:申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易24个月以上。

机构投资者参与北交所股票交易,应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。经证监会批准, 北交所可以根据市场情况调整适当准入条件。

这一标准与科创板相同。

据上交所2019年3月发布的《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)参与证券交易24个月以上。

“北交所投资者门槛为50万看齐科创板,市场生态或进一步改善。”安信证券新三板研究首席诸海滨表示,结合海内外经验,新兴市场投资者适当并非“一刀切”。当市场逐渐运行成熟后,投资者准入门槛逐渐降低是非常必要的,是市场维持供需衡的关键前提。

上述两板块的个人日均资产要求均高于创业板。

在创业板注册制改革中,为适应注册制改革需要,深交所进一步完善了适当管理制度。深交所2020年4月27日发布的《深圳证券交易所创业板投资者适当管理实施办法(2020年修订)》,增设创业板个人投资者准入门槛等相关要求。

一是明确新申请开通创业板交易权限的个人投资者,权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民10万元,并参与证券交易24个月以上。同时,删除原规则中2 日、5日冷静期要求;二是明确会员要对个人投资者是否符合门槛条件进行核查。三是明确普通投资者首次参与创业板交易的,应当以纸面或电子方式签署《风险揭示书》。

券商火速上线开户预约功能,投资者可申请开户

9月17日起,投资者可以预约开通北京证券交易所交易权限。

过去几天里,券商加班加点进行内部测试,确保交易系统尽快上线运营,与此同时,各券商正在全渠道发力进行北交所的开户宣传。

据不完全统计,目前,中信证券、中信建投、海通证券、粤开证券、德邦证券等约30家券商已开放北交所开户预约。据了解,自9月22日起,券商将按照最新投资者适当业务规则进行数据报送和交易权限控制。

记者关注到,多家券商的APP打出“全面支持预约开通北交所交易权限”、“7*24小时在线预约开通”等宣传语。

与此同时,个人投资者或机构投资者原先已开通了新三板权限的(即股转系统一类、二类或三类合格投资者),将自动获得北交所股票交易权限,无需再次开通北交所权限。

部分券商提到,将根据北交所的适当管理要求,对客户的风险承受能力、风险识别能力等情况进行综合型评估。

中信证券相关宣传页面

例如,中信证券提到的北交所合格投资者权限开通条件除“50万+2年”,还有风险等级满足适当要求。

投资者需在APP中校验准入门槛及适当匹配要求,完成知识测评,签署风险揭示书、风险告知及适当匹配结果确认书等电子协议后,即可提交权限开通申请。

除上述资产要求外,部分券商提到,北交所股票交易知识测试满80分及以上。

德邦证券北交所<span class=

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