券商兄弟“联手”搞内幕 三次交易两次亏损
来源:一财网 发布时间:2015-10-30 20:12:03

  证监会周五宣布处罚8宗违法案件,拟罚没金额总计近1.47亿元,拟对8名当事人采取证券市场禁入措施,其中3名当事人为终身禁入。

  这8宗案件违法类型多样,其中包括一宗上市公司上市公司涉嫌信息披露违法案,两宗中介机构涉嫌未勤勉尽责案,一宗投资公司利用他人账户买卖股票案,以及4宗股票内幕交易案。其中涉嫌被内幕交易的股票包括“新潮实业(行情600777,咨询)”、“利欧股份(行情002131,咨询)”、“博云新材(行情002297,咨询)”、“东方铁塔(行情002545,咨询)”,以及“黄河旋风(行情600172,咨询)”。

  据证监会披露,证券从业人员罗某阳与罗某颖二人为兄弟,两人多次联手进行内幕交易。在“东方铁塔”、“黄河旋风”案中,罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利,与其弟控制利用他人账户买入相关股票。

  不过,兄弟联手并没有比普通人更有优势。在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易,其中2013年交易“东方铁塔”亏损12.6万元,2014年交易“黄河旋风”亏损486.7元;2015年交易“黄河旋风”获利44.69万元。交易三次亏损两次,与其他内幕交易案件相比,获利金额也不多。

  证监会决定没收其违法所得44.69万元,并对3次内幕交易行为共处以254.08万元罚款,同时对二人采取终身证券市场禁入措施。

  此次处罚的其他案件也呈现出新的特点。

  李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中,涉嫌适用配资账户交易股票。据调查,李某霞在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息,控制使用配资账户交易“新潮实业”,获利875.5万元,涉嫌内幕交易。

  另一起案件中,李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”,在上市公司筹划重大投资事项期间,作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系,利用他人账户交易“博云新材”,交易行为与内幕信息高度吻合,获利288.75元,涉嫌内幕交易。

标签: 两次

猜你喜欢

华厦眼科上市首日涨38% 新股赚钱效应大幅提升

近期,新股赚钱效应大幅提升。据同花顺数据统计,上周7只新股上市首日平均涨幅达31 26%。今年A股市...更多

2022-11-08 08:56:22

全球光伏玻璃龙头信义光能“启程”回A 将发行不

全球最大的光伏玻璃制造商信义光能近日宣布,将发行不少于9 89亿股于深交所上市(目前尚在筹备阶段)...更多

2022-10-24 08:56:00

背后多家机构加持 “元宇宙第一股”在港成功上市

10月18日,提供AR(增强现实) VR(虚拟现实)内容生产与软件技术服务的飞天云动在港交所正式上市,成...更多

2022-10-20 10:42:26

企业服务电商猪八戒网赴港IPO 平台仍处于亏损

日前,据港交所官网披露,猪八戒股份有限公司(简称:猪八戒网)拟在港交所主板上市,中信证券、建银...更多

2022-10-20 09:03:11

五闯港交所 音乐服务商风华秋实向港交所主板递交

港交所官网最新显示,音乐服务商风华秋实向港交所主板递交上市申请。记者注意到,短短两年间,公司...更多

2022-10-18 10:07:17

每股发售股份12港元 叮当健康9月14日上市

9月13日,叮当健康公布发售价及分配结果。此次IPO全球发售3353 7万股股份,发售价已厘定为每股发售...更多

2022-09-14 09:43:29

叮当健康在港交所上市 医药电商格局迎来新变数

9月14日,叮当健康在港交所上市。在医药电商赛道,不同于B2C等模式,叮当健康创立28分钟配送到家的O...更多

2022-09-14 08:56:26

节后首周12家企业齐上会 港通医疗曾被否

中秋节过后首周,将有银川威力传动技术股份有限公司、安徽舜禹水务股份有限公司(以下简称舜禹水务)...更多

2022-09-13 10:25:51

4天10股启动申购 紫燕食品将成为A股第三家卤制品

中秋节过后首周,A股申购发行市场活跃,将有10股启动申购。具体来看,9月13日-16日期间分别有2股、2...更多

2022-09-13 09:28:31

网进科技二闯创业板拟公开发行不超1940万股新股

江苏网进科技股份有限公司(下称网进科技)于近日在深圳证券交易所创业板递交招股书并获得受理。本次...更多

2022-09-07 10:41:00