鸣石投资纠纷后续:部分产品遭赎回 法定代表人变更
来源:第一财经 发布时间:2021-10-27 16:31:32

在鸣石投资股权纷争事件爆发四天后(10月17日),某银行财富端员工李伟(化名)曾发布了一则朋友圈称:自家银行正在处理鸣石的投资人赎回问题,“很头疼“。

李伟的担忧在于,如果因为此次风波,导致客户大批赎回,难免会使鸣石投资产品收益率产生波动,最终影响客户收益。

“做基金最重要的,其实是让客户赚钱,但无论是维护老顾客,还是扩展新客户,难免需要展示产品之前的业绩,如果这次事件导致产品收益率下滑严重,你叫我们之后怎么去拓客展业?”李伟当时曾对第一财经如是表示。

不过,他所担忧的事没有发生。

10月25日,李伟如释重负地说道:“还好还好,这次事件确实对产品收益造成一定程度的冲击,但也没有想象中那么大,产品净值下跌控制的还不错,基本上,这个事情可能就这么过去了。”

然而,对于同样在处理鸣石产品的券商渠道人士王盈(化名)和张若涵(化名)来说,事情可能没有那么顺利。

“因为赎回费的问题僵持在那里。”张若涵无奈的表示。

对于鸣石投资——这家2021年最为炙手可热的量化机构而言,股权争夺战暂时落下帷幕,但对于处理产品赎回问题的渠道人士而言,仍有一些问题亟待解决。

“产品净值波动不大”

10月20日,鸣石投资进行了投资人股权变更和法定代表人变更。

具体来看,变更后上海松盟投资管理有限公司成为鸣石投资的控股股东,持股比例为85%。穿透股权来看,袁宇持有上海松盟72.5%的股份、是该公司的大股东和实际控制人;而李硕仅持有上海松盟10%的股份,也就是说袁宇成为了鸣石投资名正言顺的实控人。

另外,企查查数据显示,鸣石投资的法定代表人也已经变更为袁宇。

“也算是赶在2022年,即证监会要求整改期限之前完成了整改。而从我们银行渠道端来说,鸣石投资风波现在已经息了——有赎回意愿的客户、已经安排赎回了;而没有赎回的客户、那些愿意继续等待的,资金还继续放置在产品里。”李伟对记者说道。

李伟所讲的赎回期限,是指监管于今年1月8日起正式实施的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中,要求私募基金的股权代持问题,必需在一年内,即2022年1月7日之前完成整改。

“而从银行等金融机构合作渠道层面来讲,这一次反应速度也比较快,鸣石方面也比较配合,赎回资金已经打到客户账上了。”李伟说道。

据多位渠道端消息介绍,鸣石投资在10月20日左右进行了一次产品端的临时开放,部分封闭期在半年或一年的产品,投资人可以选择在此次临时开放日赎回产品,并且“以当天收盘价作为最终确认价格”。

据李伟了解,从一周鸣石产品的净值表现来讲,他所负责的产品净值“只下跌了0.4左右”。

“看起来产品赎回对收益造成了一定冲击,但也没有想象中那么大,控制的还算不错。”李伟对记者说道。

而王盈则给出了鸣石某只特定产品的具体赎回比例。

王盈在一家总部位于广州的大型券商机构中任职,期需要集中处理鸣石产品的赎回问题。

“我们应该是在去年年底、今年年初的时候,发过一期鸣石的指数增强型产品,该产品最高收益率达30%左右。但在最的临开日,这批产品赎回量‘蛮大的’、大概有60%—70%的客户选择赎回。”王盈说道。

私募排排方面表示,并没有鸣石投资整体产品赎回数据,但该公司管理资产体量“还是百亿级”。

而此前媒体曾公开报道,“鸣石投资预留了百亿资金来应对客户的赎回”。这一消息最终得到了王盈、李伟和张若涵的印证。

“我听到的消息是,鸣石投资确实准备了不小的资金体量以应对投资人的赎回。这也是产品净值没有很大波动的一个重要原因。”王盈对记者称。

减免赎回费

在王盈和李伟还在庆幸鸣石事件没有对产品和客户造成太大冲击的时候,供职于一家总部位于深圳的大型券商公司的渠道人士张若涵,还在因鸣石投资而产生的赎回费归属问题,与客户僵持着。

据多位渠道人士介绍,在此次“股权罗生门”事件爆发后,部分鸣石投资渠道商产生了大批赎回客户。

无论投资人、还是鸣石投资,都想着减免产品赎回时的费用。

“客户自然想在赎回时最大程度降低损失,而鸣石投资一方则希望通过减免赎回费,来挽回一部分声誉。”李伟说道。

但因鸣石投资当初在发布产品时和渠道签订的条款细节,张若涵所处渠道并不能减免客户赎回费,导致那些不想缴纳赎回费、又想赎回产品的用户,就和渠道“僵持在那里”。

针对于赎回费的归属问题,每家公司规定都不一样。

“走信托公司渠道的银行,赎回费是归属于信托端的,信托公司有权不收赎回费;而有些券商和基金签署的条款是,私募基金管理人有权不收取赎回费用。”张若涵说道。

比如王盈所处渠道,他们在与鸣石投资签订条款时,有白纸黑字的规定:“管理人有权免除赎回费用。”

另一位渠道人士表示,或许是为了减少客户损失、提升声誉,鸣石投资并没有收取王盈所处渠道的产品赎回费。

但张若涵所处的券商渠道,当初在和鸣石投资签订协议时,需要“所有投资者签署协议才可免除赎回费用。”

“不知道为何,有几个客户死活不肯签署协议,导致所有投资者都不能免去赎回费,所以那些想要赎回产品、又不想缴纳赎回费的客户,就都僵在那里。”张若涵无奈地表示。

“很无奈,我们也想改条款,但看起来这不是一件容易的事。”张若涵最后表示。

标签: 鸣石投资 纠纷 产品 赎回 法定代表人

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