券商坦言“难度颇大”

面对不断加码的监管要求，多数券商机构新三板业务负责人坦言，“承受的压力非常大”。据机构人士表示，由于这次涉及的自查机构范围大，还涉及很多中介机构，需要处理的核查事项异常多，而且对于资金占用、规范运用等问题，这方面的排查工作已经完成，如今还需要重新梳理一遍。此外，适逢新三板企业半年报工作的披露期，对于主办券商而言，其任务之重可想而知。

另有券商机构人士坦言，对于券商自身需要核查的内容，其最模糊的在于尺度难以把握，“既不能走过场，也不知道加大自查力度，最后会得到什么监管处理的结果。换句话说，如果自爆家丑，是否意味着可能会被扣分或者严厉处罚，这方面的把握难度非常大。”与此同时，有券商透露，当前做持续督导工作，企业不配合的情况非常多，规范性工作的沟通成本很高。

由于自查和持续督导的压力加大，部分券商坦言已经暂停新三板挂牌业务的接单和新的进场协议签署，将精力转向存量项目的消化。另有机构新三板业务人士表示，即便没有暂停挂牌业务，目前大部分机构对挂牌企业的各项要求也在逐步提高，对企业的治理结构和业务等方面更加关注，隐形门槛进一步提升。