资管打新频违规 申报资金比自身资金规模多百倍
来源:中国基金报 发布时间:2016-09-09 14:40:00

昨日基金君统计了公募打新的违规现象,一些基金产品无视相关法规的要求,在网下申报新股过程中申报新股的资金规模远远超过了自身的资产规模,引发市场广泛关注。也再次将一些公司风控不佳和合规意识淡薄的问题暴露出来。

昨夜入眠前基金君突然想到,公募基金尚且如此,包括券商集合理财产品、私募基金、基金专户和基金子公司等其他理财产品会不会也存在类似违规情形?要知道,相比之下,公募基金的平均规模上是最大的,连公募基金都会出现超额申购新股的违规现象,是不是整个行业已经普遍了?

不查不知道,一查真吓一跳。

基金君再次通过江苏银行、三角轮胎、贵阳银行和中国电影等四家大盘股IPO的网下发行名单中发现,违规申报新股的现象已经蔓延到基金专户、基金子公司和券商集合理财等大资管产品中,同时,也有不少私募基金疯狂参与打新,旗下多只产品集体顶格申购,新股网下配售之乱令人触目惊心。

基金专户和子公司:江信基金和永赢基金频繁违规打新

跟公募基金类似,证监会对基金专户和子公司产品投资运作也有相关规定在先。

根据基金管理公司特定客户资产管理业务办法,基金公司特定客户资产管理计划“委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定;参与股票发行申购时,单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产,单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量”。

记者随即查阅了上述四只大盘股网下发行公告中基金专户和子公司产品申报情况,发现在四家上市公司中均有一些违规申报出现。

标签: 资金 规模 打新 基金

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