11月06日讯

大智慧（601519）11月6日晚间公告，公司于11月5日收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。公司涉嫌违反证券法律法规已由证监会调查完毕，证监会拟对公司和相关人员作出行政处罚及市场禁入，其中责令公司改正，给予公司警告并处罚款60万元；对相关责任人给予30 万元到 3 万元不等的罚款处罚。

另外，大智慧11月6日晚间发布2015年员工持股计划草案，该计划参与总人数约2500人，第一期规模为不超过1000万股公司股票（或股票收益权），占公司总股本的0.5%，来源为公司实际控制人张长虹无偿赠与。公司股票将于11月9日复牌。

责令整改罚款60万元

事件源于今年4月。大智慧公告，公司2015年4月30日收到中国证监会《调查通知书》。因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。但公告当中并没有对具体立案调查缘由作出说明。大智慧表示，在调查期间，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，提醒广大投资者注意投资风险。

11月6日公告显示，经查明，大智慧涉嫌违法的事实包括：2013年涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元；2013年以“打新”等为名营销，涉嫌虚增销售收入287.25万元；涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元；延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495.43万元；涉嫌虚构业务合同虚增2013年收入1567.74万元；子公司涉嫌提前合并天津民泰，影响合并报表利润总额825.01万元，影响商誉433.13万元。

根据相关规定，中国证券监督管理委员会拟决定：对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取5年证券市场禁入措施。

不服裁决提出听证申辩

公开信息显示，大智慧目前为全国最大且最具影响力的证券信息软件商。因“互联网+”概念以及收购湘财证券100%股权重组计划的公布，大智慧股价飙升，年内一度从6元上涨至4月21日的年内最高价35元/股，引发资本市场关注。

因为被证监会立案调查，当时正在进行的并购湘财证券一事也受到影响。从2014年起，大智慧就在筹划对湘财证券的并购重组。2015年4月17日，证监会并购重组委有条件通过了大智慧并购湘财证券的重组方案。但到5月11日大智慧公告，收到证监会下发的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》(150294号)，通知对大智慧收购湘财证券的申请中止审查，随后并购进程暂停。

对于证监会的处罚决定。大智慧11月6日在公告表示，已经依法向中国证监会申请听证或陈述、申辩。根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，公司及收到《告知书》的当事人可以依法向中国证监会申请听证或陈述、申辩。