四大利空猛砸券商股 历次A股下跌5%后如何走?
来源:券商中国 发布时间:2015-11-28 08:35:00

辛苦涨了一个多月,居然一天就被砸下去了! 3600、3500两大关口失守,创下9月反弹以来最大跌幅,高达5.48%,A股这又怎么了?板块几乎全军覆没,券商板块成为最大砸盘手,板块跌幅逾9%,个股几乎集体全线跌停。

这一阵子券商股上演的百变神功实在好看,先是11月初狂拉三天涨停,随后公布IPO重启,然后是两天内中信国信海通三大券商被立案调查,引来券商股的跌停潮。券商股近几天流年不利,遭遇的利空何止一两项。

四大利空猛砸券商股,历次A股下跌5%后如何走?

影响一:再去杠杆

证监会着手规范涉嫌配资的私募资管产品

今日证监会新闻发布会上,张晓军表示,证监会近日向各证监局下发了《关于规范证券经营机构涉嫌配资的私募资管产品的相关工作的通知》:

一是督促甄别确认涉嫌配资的私募资管产品;

二是确认了私募资管产品范围和标准,后续清理规范要根据相应标准进行;

三是坚决清理私募资管产品下设子账户、分账户等虚拟账户情形;

四是持续关注一人多户等新型场外配资的风险,防范场外配资的工作制度和流程。

另外,张晓军还表示,证监会将进一步全面排查私募资管情况,继续按照“摸清底数,突出重点,疏堵结合,委托处置”的方式开展场外配资的清理工作。

上一轮清理场外配资造成A股大震荡,令不少投资者损失惨重,如今证监会再次规范涉嫌配资的私募资管产品,引发市场再度担忧,今日大幅跳水或与此有一定关联。虽说此次规范可能与之前清理的规模不是一个等量级的,但是“一朝被蛇咬,十年怕井绳”,因此,市场信心或与清理规范的规模并无直接联系。

影响二:立案调查再起

中信国信海通三家券商齐被立案调查

昨日晚间18时许,内地最大券商中信证券(行情600030,买入)(600030,股吧)发布公告,称因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司立案调查。

两小时后,国信证券(行情002736,买入)(002736,股吧)也发布公告称:公司于2015年11月26日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

而今日,海通证券(行情600837,买入)(600837,股吧)在A股早间突然停盘,港股也于9:36分临时停牌,停牌前公司股价重挫3.8%。午后,海通证券发布公告称,26日收到证监会《调查通知书》,因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。

PS:海通证券公告内容与26日中信证券、国信证券公告一致,都是稽查总队亲自调查。

影响三:叫停场外衍生品融资

证监会封堵券商5倍衍生品杠杆业务

今日证监会发布会上,张晓军表示,在创新发展过程中发展场外衍生品业务,但在实践中,部分证券公司融资买卖证券,实际演变成一种配资行为,偏离了衍生品风险管理的本源,出于对整体市场风险的考虑,中国证券业协会根据自律规则,要求证券公司不得通过衍生品业务向客户融出资金,满足客户风险管理需求的衍生品业务可以正常开展,证券公司可以通过融资融券业务提供证券买入服务。

另外,证监会于近日向券商下发通知,要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金,供其进行沪深证券交易所上市股票及新三板挂牌股票交易。业界表示,证监会此次共下达了五项禁令,主要针对的是股权融资类权益互换业务,监管层已要求,今起只能卖出,不能买入,涉及规模大约在千亿左右。

券商中国此前层报道过,监管层给出的五项禁令包括,不得新开展股权融资类权益互换业务;愿意开展的,未完全了结的业务,不得展期;对于已签约客户授信额度尚未完全使用的,不得使用剩余授信额度买入股票;不得使用卖出股票后恢复的授信额度买入股票;不得通过更换标的形式进行买入等。

业界表示,本次证监会清理的对象主要针对1217.29亿元的权益互换业务,由于这部分资金规模较股灾前的场外配资小得多,也仅为目前场内融资业务的零头。因此,此次清理对市场冲击将非常有限。

影响四:自营双刃剑

券商自营取消每天净买入

此前,券商中国曾发稿称,近日证监会已向各地证监局下发通知,取消券商自营股票每天的净买入要求,券商自营交易恢复正常,可灵活调整仓位。今日,证监会发布会上,张晓军证实下发了《关于取消证券公司自营股票每天净买入的通知》。

六七月份股市大震荡期间,证监会要求券商自营在4500点以下需维持净买入。6月末的券商权益类投资规模就超过了2000亿元,维稳期间又用了证金公司2600亿信用额度买入蓝筹,加上1200亿划入证金公司账户的部分,最保守的估计券商股权类投资规模大致也超过5000亿。

取消净买入就意味着券商自营盘可以净卖出,也就表示券商自营盘的“操盘手”们也有了“看空”的权利,对于刚刚经历重创的A股来说,或许并不是什么好消息。不过,国金证券(行情600109,买入)(600109,股吧)策略分析师李立峰看法相对乐观,他表示,随着国家队选择部分头寸主动退出以及IPO的恢复,已经表明了监管层的态度:随着市场情绪的回暖,监管层愿意将行政手段逐步取消,市场涨跌更多的交还给市场本身决定。

历史数据怎么说

近两年沪指跌幅超5%的回测数据,揭露接下来的市场将怎么走?回测数据显示,大跌后的第二个交易日,指数将出现近70%的上涨概率。

四大利空猛砸券商股,历次A股下跌5%后如何走?

新股申购在即资金面压力显现

新股申购一直充当着股市大跌的元凶之一:只要有新股申购,只要是大盘下跌,那么找利空一定就会有新股申购这样因素。

IPO第九次暂缓之后如今正式重启,大家对于打新的憧憬愈来愈强。新一轮10只新股登场正式进入倒计时阶段,从规则上看,这10只新股均将沿用先冻结缴款、再配号中签的老规则申购发行。国元证券(行情000728,买入)(000728,股吧)分析师何锦辉表示,预期冻结资金可能在1.1万亿元左右。

恒泰证券分析师季小军对复盘大师表示,此批新股发行申购实行老办法,一是冻结申购资金,二是T-2前20天日均市值,本周四正是T-2的第一个交易日,市场有着卖股换现金打新的预期,以及获利盘的抛售给市场造成较强抛压。

10只新股将在三天内集中发行,如何选择打新标的成为当前投资者最为关注的话题。具体来看,最先开始网上申购的是凯龙股份(行情002783,买入)(002783,股吧),申购日期为11月30日;随后包括读者传媒(行情603999,买入)(603999,股吧)、中坚科技(行情002779,买入)(002779,股吧)、三夫户外(行情002780,买入)(002780,股吧)、润欣科技(行情300493,买入)(300493,股吧)等8只新股将于12月1日开始申购。最后中科创达(行情300496,买入)(300496,股吧)将于12月2日开始网上申购。

四大利空猛砸券商股,历次A股下跌5%后如何走?

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