11月7日，停牌中的大智慧发布公告称，该公司收到证监会的《事先告知书》，罗列六大违规事项，而且证监会拟开出定格罚单。

有律师人士表示，待证监会正式处罚下达后，两类受损的股民可以提出索赔。

根据大智慧发布的公告，经证监会调查，2013年大智慧涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元；2013年以“打新”等为名营销，涉嫌虚增销售收入287.25万元；涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元；延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495.43万元。同时，还涉嫌虚构业务合同虚增2013年收入1567.74万元等。

证监会表示，根据违法违规事实，拟对大智慧责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。值得注意的是，60万元可能是证监会对上市公司的顶格罚单。

广东环宇京茂律师事务所的谢良律师表示，具体而言有两种可能的索赔情形：一种是，2015年4月30日及之前买入且在2015年5月4日至5月27日期间卖出而存在亏损的；另一种是，在2015年4月30日前买入且一直持有至2015年5月27日仍未卖出且买入成本高于27.58元的。

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