贵州加强监管证券资格会计师事务
来源: 发布时间:2016-08-12 15:47:44

根据《财政部关于进一步做好证券资格会计师事务所行政监督工作的通知》要求,为进一步加强证券资格会计师事务所行政监督工作,我办创新工作思路,从事务所报备资料入手,分四步走,切实加强证券资格会计师事务所日常监管工作。

一是梳理证券资格会计师事务所监管基本政策文件,建立政策台账,使证券资格会计师事务所监管依据一目了然;二是根据会计师事务所基础信息和业务数据的报备情况,完善我办会计师事务所日常监管数据库;三是根据会计师事务所报备资料,重点关注会计师事务所的客户分布、审计报告数量、审计意见类型、审计收费等业务情况,以及会计师事务所业务承接、现场审计、逐级复核、报告出具等重要环节的管理与控制,及时沟通了解事务所内部管理和执业质量方面问题,要求及时整改;四是对会计师事务所出具保留意见报告的单位,通过走访约谈的方式了解相关情况及后期整改情况。

标签: 证券资格 贵州 会计师

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