证券市场2015年稽查执法工作力度空前，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍

■本报记者左永刚

1月15日，《证券日报》记者从证监会获悉，2015年，证监会稽查执法工作力度空前，以“2015证监法网”行动为抓手，全年涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。案件查处数量持续攀升，查处周期大幅缩短，罚没力度明显增长，震慑效应明显。当日，证监会新闻发言人邓舸表示，2016年，随着监管转型的持续推进，特别是股票发行注册制改革的推出，以严格执法为重点的配套措施将及时跟进，证监会将持续提升稽查执法能力，始终严厉惩处违法违规行为，大力提高违法违规成本，切实保障我国资本市场稳定健康发展与投资者合法权益。

邓舸表示，2015年，围绕稽查执法这一基本职责与核心工作，中国证监会以监管转型为引领，以严厉打击违法违规活动为重点，以“2015证监法网”行动为抓手，以创新工作机制为保障，高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为，稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。总体上看，稽查执法已经成为证监会依法治市的最直观、最有力的保障，增强监管市场威慑力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系统性金融风险的最坚实、最稳固的后盾，以及促进、夯实资本市场基础制度的最有力的推手。

统计显示，2015年全年，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年增长明显，新增立案案件共计345件，同比增长68%；新增涉外案件139起，同比增长28%；办结立案案件334件，同比增长54%。立案案件调查周期平均为86天，较上年减少40天。累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施。冻结涉案资金共计37.51亿元，金额为历年之最。向公安机关移送案件55件，通报犯罪线索50余起。移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%。

据邓舸介绍，2015年传统类型案件数量维持高位，新型案件不断涌现，案件查处向多类型扩展。去年，证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案调查53起，案件数量维持高位。积极践行以信息披露为中心的监管执法理念，不断加大对上市公司信息披露违规的打击力度，对信息披露违规及证券期货服务机构违法违规立案调查共计61起，占比18%，同比增长53%。针对影响市场秩序的突出问题，重点打击惩处操纵市场案件，立案调查共计71起，案件数量创下近三年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。对非法经营证券业务、非法咨询立案调查24件，规范市场经营秩序。首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野，并积极发挥个案辐射效应，规范资本市场信息传播秩序，规范新三板市场运行，保护投资者合法权益，达到“以点带面”的打击效果。

证监会于2015年4月底启动“2015证监法网”专项执法行动，及时回应市场关切，提升稽查执法针对性。2015年7月份以来，针对股市异常波动期间凸显的主要矛盾，分别针对场外配资领域违法违规、操纵市场行为，部署3批共计60起案件。特别是“证监法网”第7批案件，证监会针对当时市场条件下表现出来的操纵市场嫌疑，用足用好法律武器，筛选出几十起操纵市场案件线索，涵盖了连续交易操纵、滥用ETF交易操纵、滥用程序化交易操纵以及虚假申报、对倒、对敲等多种操纵类型和手法，案件针对性强，时效性高，及时回应了社会各方的广泛关注。

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