过去的一年是不平凡的一年，也是资本市场在曲折波动中发展的一年，证监会系统和证券期货行业的工作取得了很大成绩。

一是稳步提升投融资功能，有力支持了实体经济发展。全年共有220家企业完成首发上市，融资1578.29亿元，分别同比增长76%和136%；399家上市公司完成再融资发行，融资8931.96亿元、同比增长31%，其中12家上市公司发行优先股，融资2036.5亿元、同比增长93%；上市公司并购重组交易2669单，交易总金额约2.2万亿元、同比增长52%。

新三板市场新增挂牌公司3557家，融资1216.17亿元，分别同比增长193%和821%。已设立的37家区域性股权市场共有挂牌股份公司3375家，展示企业4.15万家，累计为企业实现各类融资4331.56亿元。

全年交易所债券市场共发行公司债券2.16万亿元，发行资产支持证券2092亿元，同比增长1209%；交易所市场债券余额达39972亿元，公司信用类债券余额为24419亿元，同比分别增长55%和30%。

二是拓展期货及衍生品市场功能。启动上证50ETF期权交易试点，开展10年期国债期货、上证50和中证500股指期货交易，推出锡和镍期货品种，推进原油期货上市各项准备工作，启动“期货+保险”、“期货+保险+银行”等试点，对服务“三农”发挥了积极作用。

三是促进证券基金期货经营机构和私募基金健康发展，行业整体实力大幅提升。截至2015年年底，全行业125家证券公司总资产达到6.42万亿元、净资产为1.45万亿元，分别同比增长57%和58%；具有公募牌照的资产管理机构有112家，公募基金管理规模达8.4万亿元、同比增长85%；150家期货公司总资产为932.21亿元（不含客户权益），同比增长30%；已登记私募基金管理机构有2.5万家，基金认缴规模达5.1万亿元、同比增长138%。

四是积极稳妥推动资本市场双向开放。推进境外上市审批制度改革，成立离岸人民币证券产品交易平台，推动内地与香港基金产品实现互认，扩大人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点范围至16个国家和地区。全年共核准69家境内企业境外首发和再融资、同比增长82%，融资454亿美元、同比增长23%。

五是推进监管转型，加强事中事后监管。全年累计对281家次上市公司采取行政监管措施，对92家次证券基金期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施，对190多家有风险隐患的私募基金管理机构进行现场检查或非法集资排查，对141家互联网非公开股权融资平台进行专项检查。

六是强化稽查执法，严厉打击违法违规行为，加强投资者保护工作。全年共受理违法违规有效线索723件，新增立案调查345件、同比增长68%。开展“2015证监法网”专项执法行动，集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。全年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额逾54亿元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。投资者保护工作取得新的进展。（朱宝琛）

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