证监会开出2021年首张罚单
来源:新华社 发布时间:2021-01-13 22:30:30

近日,证监会开出2021年首张罚单。当事人熊模昌、吴国荣操纵的账户组不仅亏损超3.2亿元,还被证监会分别罚款205万元、185万元。

与此同时,两人不仅双双收到证监会警告,吴国荣还被证监会采取3年证券市场禁入措施。

证监会信息显示,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。

2017年7月24日至2018年6月26日期间,吴国荣控制使用196个证券账户交易“华平股份”,并通过连续交易、对倒交易、持股优势、资金优势等对其进行股价操纵。

熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。

此外,除操纵股价外,熊模昌及吴国荣交易“华平股份”期间增持数量达到上市公司已发行股份30%,未履行发出收购要约的义务。熊模昌还通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持“华平股份”。

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