压实中介机构“看门人”责任 进一步提升监管工作成效
来源:证券日报 发布时间:2021-03-29 08:26:43

为进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险,更好地保护行政许可申请人的权利。3月26日,证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)公开征求意见。

巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示,保护好中小投资者的合法权益,是资本市场的出发点和落脚点。压实中介机构“看门人”责任,是监管的进一步强化,同时增加了中介机构违法成本,切实体现出资本市场对违法行为“零容忍”的要求,有利于进一步规范中介机构行为,更好地保护行政许可申请人的权益,从而更好地保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

早在2018年,证监会就对《许可程序规定》进行过修改,统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策,有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益。整体来看,《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示,中介机构是证券行业行政许可申请的第一道审核关口,在行政许可申请的早期就可以对信息进行一轮筛查,同时中介机构亦有保证信息真实有效、准确客观的义务和责任,所以需要让证券中介机构行动起来,在行政许可申请的早期对信息披露做到勤勉尽责,这是压实中介机构“看门人”责任,也是强化信披质量的重要一步,有助于切实保护投资者合法权益,助力资本市场更好地发挥服务实体经济的功能。

盘和林表示,本次《许可程序规定》修改,首先,明确了项目复核的责任问题,谁有权利复核,谁没有权利复核,针对个人和机构提出了相应的规则。其次,强调了勤勉原则,明确复核意见虚假记载、误导陈述和重大遗漏将按规定给予处理。此外,对无责任中介机构的责任给予免除,包括制作材料、尚未结案等中介机构的权责问题。《许可程序规定》将进一步规范中介机构的复核行为,为行政许可审批减少信息不对称阻力。

记者注意到,结合新证券法,本次《许可程序规定》修改增加了一条,即“证券公司、证券服务机构及其从业人员按照本规定第十五条第三款、第二十三条第二款进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导陈述或者重大遗漏的,依照《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条、第二百一十三条规定处理。”

根据新证券法第一百八十二条,保荐人出具有虚假记载、误导陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

郭一鸣表示,新证券法加大了保护投资者合法权益的力度,对虚假记载等行为的处罚条款给中介机构带来了强大震慑力。随着《许可程序规定》的修改,对中介机构的要求更高,中介机构必须以更高的标准来要求自己,保护好投资者合法权益。记者 包兴安

猜你喜欢

压实中介机构“看门人”责任 进一步提升监管工作

为进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构看门人责任,防范证券中介机构涉嫌违法违规行...更多

2021-03-29 08:26:43

9市政务服务将实现跨省通办 不断扩大通办领域、

25日,武汉、宁波、合肥、南昌、郑州、贵阳、长沙、株洲、湘潭等7个省份9个城市,以线上视频会议的...更多

2021-03-26 15:35:40

怪兽充电上市在即却遇股权纠纷 创始人诚信遭质疑

2021年3月22日,准备赴美上市,并已经披露了招股书的怪兽充电有了大麻烦。上海原子创投天使投资人冯...更多

2021-03-26 09:07:09

险资四季度调仓新动向:坚定持有核心资产 新进顺

备受市场关注的首批险资最新持仓数据随着上市公司2020年年报陆续曝光。截至3月25日,已有47家上市公...更多

2021-03-26 09:06:18

多家券商制定购房方案 年内2家上市券商合计斥资3

房子不光是房子,也承载着一家人一辈子的幸福。此前的热播电视剧《安家》中的一句台词,道出了房产...更多

2021-03-26 09:04:21

大宗商品是否会出现轮番涨?国家发改委重磅回应了

最近一段时间,国际大宗商品价格明显上涨,针对各方面都在热议全球通胀问题,国家发改委今日回应,...更多

2021-03-25 15:01:43

商务部:上周食用农产品价格继续下降 30种蔬菜平

据商务部监测,上周(3月15日至21日)全国食用农产品市场价格比前一周(下同)下降0 9%,生产资料市场...更多

2021-03-25 14:55:03

深化税收征管改革顶层设计出炉 全方位提高税务执

中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发《关于进一步深化税收征管改革的意见》(以下简称意见)。意见...更多

2021-03-25 14:51:22

强化借款人资格审查 监管风暴扩至“新一线”城市

强化借款人资格审查 严肃查处中介机构违法违规严查资金违规流入楼市 监管风暴扩至新一线城市针对...更多

2021-03-25 14:48:08

年报揭示百亿元级私募投资变化 星石投资持股较分

近日,随着上市公司年报逐渐披露,多家百亿元级私募持股情况进一步浮现。《证券日报》记者了解到,...更多

2021-03-25 09:18:50