逾40名保荐人被处罚 华西证券等多家公司被出具警示函
来源:深圳商报 发布时间:2021-05-31 08:52:58

期,第一创业、华西证券等多家券商投行及保荐人被监管层处罚。根据记者不完全统计,今年以来已有超过40名保荐代表人受到证监会和交易所处罚,被处罚的原因包括IPO项目未勤勉尽责、尽职调查不充分等。

5月26日,四川证监局公布,在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为,故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

今年新股上市有所提速,年内已有逾200家公司上市,券商投行收入也水涨船高。

记者注意到,日证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息,涉及对发行人核查不充分、内部控制有效不足等违规行为。

对此,经济学家宋清辉对记者表示,“在注册制的背景下,券商投行IPO项目数量大增,部分保荐代表人尽职调查工作不够细致,同时还有部分保代受到利益驱使,明知违规却不披露相关信息,监管层应进一步强化对投行的问责力度。”(记者 陈燕青)

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