涉五项违规!中广资本被责令改正并暂停3个月新增客户
来源:国际金融报 发布时间:2021-06-03 09:11:57

又一家证券投资咨询机构被罚!

日,因在投资者适当管理、签约管理、风险揭示等方面存在违规行为,成立25年的老牌投资咨询机构——深圳市中广资本管理有限公司 (下称“中广资本”) ,被深圳证监局采取责令改正并暂停新增客户措施的决定,为期3个月。

业内人士表示,对证券投资咨询机构的严格监管,不仅能为业界敲响警钟,还能维持市场秩序,保护投资者权益。

涉五项违规

根据深圳证监局发布的监管信息,中广资本在从事证券投资咨询业务过程中,存在五项违规行为:

一是投资者适当管理方面,存在投资者适当管理制度不健全、执行不到位等问题。

二是签约管理方面,向部分客户提供投资顾问服务,签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件,未约定提供服务的投资顾问人员。

三是风险揭示方面,向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。

四是合规管理方面,未制定投资顾问业务的合规管理制度,对投资建议内容的合规审核机制不完善。

五是业务留痕方面,存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。

“首先要明确的是,中广资本是一家1996年成立的投资咨询机构,经营范围里有投资管理、证券投资咨询等,直白点就是推荐股票收取服务费等业务。”北京市隆安律师事务所张特律师在接受《国际金融报》记者采访时表示。

张特补充道,在上述提到的五项违规行为中,值得一提的是第一项投资者适当管理,就是要全面评估投资者、评估投资产品、向投资者如实揭示风险以及提供风险匹配的产品等,其它四项其实基本是围绕第一项的。如果投资咨询机构违规,重点就是适当管理会演变成不适当管理,就会损害投资者权益、市场秩序。

对此,深圳证监局对中广资本采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施,责令其对上述各项问题逐项全面整改,并暂停新增客户三个月。

“你公司应当在暂停新增客户期间内完成新旧股东和经营团队交接工作,提升合规管理水,确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后,你公司应当及时向我局书面报告整改情况,经我局整改验收完成后,方可新增客户。”深圳证监局表示。

此前已被多次投诉

值得注意的是,中广资本此前已被投诉。

今年4月,深圳证监局通报了今年一季度证券基金期货纠纷投诉情况。该局在一季度收到针对证券投资咨询机构的投诉件共119件,涉及9家证券投资咨询机构。收到反映的问题包括:客户服务问题96件,虚假宣传问题18件,规范经营问题5件。

投诉量居前的公司为:大连华讯投资股份有限公司深圳分公司76件;深圳市中广资本管理有限公司25件;深圳德讯证券顾问有限公司8件。

其中,大连华讯投资股份有限公司深圳分公司早在2019年已被采取责令改正监督管理措施,违规行为是该单位在从事证券投资咨询业务过程中,存在个别客户先交费后进行风险测评、个别小额互联网产品未进行风险测评可直接付费、个别微信公众号直接向关注好友推送个股代码和价格信息等问题,个别对外宣传材料存在不准确表述,个别销售人员与客户的沟通存在不当表述。

“对证券投资咨询机构严格监管是和严厉打击股市黑嘴一脉相承的,本身是从源头对证券市场体检,以保持市场健康,加强对投资者的保护。”张特指出。

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