证监会2021年首张罚单:两人操纵股价亏损3.24亿元
来源:经济参考报 发布时间:2021-01-13 08:15:22

近日,证监会开出2021年第一号罚单。记者从证监会网站了解到,熊模昌、吴国荣利用相关证券账户操纵“华平股份”,在操纵期间账户组亏损3.24亿元,证监会对二人处罚390万元。同时,对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

行政处罚决定书内容显示,2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下称操纵期间或涉案期间),吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下称账户组)。在操纵期间内,吴国荣使用其控制的账户组,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量。其中,2017年7月24日至2018年6月26日共有217个交易日,账户组在213个交易日交易了“华平股份”,占总交易天数的98.16%。操纵期间账户组亏损32372.33万元。

熊模昌系“华平股份”原始股东,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持“华平股份”。操纵期间,熊模昌本人持有“华平股份”原始股占总股本比为9.78%,账户组2018年2月2日持股占流“华平股份”通股20.04%,与熊模昌本人合计持股占流通股约达30%,2018年2月2日后账户组存在多个连续20个交易日买卖股份数达到该证券同期总成交量的30%,最高达到45.88%。

证监会指出,操纵期间,吴国荣控制的配资账户存在多次小单多笔拉抬股价行为,账户组多次出现申买价格大于申买前最新市场成交价情形,拉抬股价意图明显。熊模昌虚假减持“华平股份”,违反了《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》等相关规定。因此,对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款;对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。

猜你喜欢

证监会2021年首张罚单:两人操纵股价亏损3.24亿元

熊模昌系“华平股份”原始股东,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入...更多

2021-01-13 08:15:22

创业板质量优势100指数发布 助力创业板市场高质

记者12日从深交所获悉,深交所联合全资子公司深圳证券信息有限公司当天共同发布创业板质量优势100指...更多

2021-01-13 08:15:20

政策积极向好 医药电商万亿市场空间加速打开

医药电商概念12日走强,同花顺医药电商指数收涨2 26%,板块内27只个股中19只上涨。A股五家上市连锁...更多

2021-01-13 08:15:18

沪指站上3600点 两市成交额连续七天超万亿

1月12日,A股三大指数集体大涨,其中沪指收盘上涨2 18%,站上3600点整数关口,收报3608 34点,创...更多

2021-01-13 08:15:16

华厦眼科IPO报告期内遭79次行政处罚

2020年12月17日,申请创业板上市的华厦眼科医院集团股份有限公司(简称“华厦眼科”)在证监会网站...更多

2021-01-13 08:15:12

莱绅通灵陷家族内斗:“明星老板”举报“大舅子”

公开资料显示,涉事两名董事马峻、蔄毅泽为沈东军妻子马峭的哥哥和嫂子,与沈东军同为公司实控人。...更多

2021-01-13 08:00:22

寺库网接到私有化要约盈利故事为何讲不下去?

1月11日,奢侈品电商寺库网宣布,公司董事会已收到公司创始人、董事长兼CEO李日学于2021年1月10日发...更多

2021-01-13 08:00:20

63家百亿元级私募成绩单:前三甲2020年度收益率超

2020年是私募业实现大发展的一年,一方面在于市场管理规模实现了较大提升,另一方面在于机构间产品...更多

2021-01-13 08:00:17

中国黄金第一家闯关IPO!毛利率低于行业均值 菜

2020年上半年,菜百股份营收、净利润分别达到31 48亿元、1 66亿元,尚不及2019年同指标的一半,同...更多

2021-01-13 08:00:13

去年全年新增人民币贷款19.63万亿元 社融规模增

分部门看,2020年全年新增贷款中,住户贷款增加7 87万亿元,其中,短期贷款增加1 92万亿元,中长...更多

2021-01-13 08:00:10